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道氏技术:招商证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告_市场要闻

2019-02-10

招商贴壁纸股份有限公司广东陶氏科学与技术利姆

按期现场反省传达

保举机构名称:招商贴壁纸股份有限公司

可取之处公司:陶氏技术

保举议员姓名:杨健宾

联系电话:0755-82943666

保举议员姓名:dafa888

联系电话:010-57601711

现场检验员姓名:杨健宾、王璐正

现场反省的通信的时代:2018 1 -12

现场反省工夫:2018 12 10 -15

一、现场反省条款

现场反省看

(1)公司管理

不西装

现场反省培养液:1、公司条例和另一边公司管理身体均为VRI。;2、查核了三只基金。 必要因素及其理解;3、使有法度效力公司的高周转教训及相互相干公报;4、效用的中止 权建筑风格、合伙权利;5、股权证券上市的公司董事、监事、高级管理行政工作的及相互相干行政工作的 举行访谈;6、注视股权证券上市的公司的次要制成品境遇、经纪、经纪场所;7、对相干证明、原 初始证明和另一边教训或证明正确有理需求量。、再现、记载等。。。。1.公司条例和公司管理身体可能性的选择极好的?、合规2.公司条例与三项管理可能性的选择无效3.三开会记载使筋疲力尽吗?,工夫、色点、大会代表和开会 是 所有些人元素都预备好了吗?,开会教训可能性的选择完全地?4.三、发生原告的起诉缘由列席我的相互相干行政工作的署名。 是5.东江坳公司可能性的选择观察相互相干法度?、行政规章、必须穿戴的、规 是 抬出去正态化证明和相互相干事情管理的大调聚会6.该公司的董事高发生了巨万的多种经营。,可能性的选择曾经抬出去了通信的的顺序和教训?不西装 显露出工作7.公司刑柱合伙或实践把持人的变换,你使筋疲力尽这样地阶段了吗?不西装 顺序和教训显露出工作8.公司行政工作的、资产、财务、机构、事业孤独的接是孤独的吗? 是9.公司与刑柱合伙暗中可能性的选择在竞赛 是

(二)内心里把持

现场反省培养液:1、对公司内心里审计身体举行了使有法度效力。,反省内心里审计机关的运作境遇。; 2、内心里审计机关的中止、审计市政服务机构的人事教训;3、内心里审计机关的中止、审计市政服务机构的会 教训及相互相干报道;4、股权证券上市的公司董事、监事、高级管理行政工作的及相互相干行政工作的举行 访谈;5、对相干证明、原初始证明和另一边教训或证明正确有理需求量。、再现、记 录等。1.可能性的选择施恩惠到达契合内心里审计身体的内心里审计身体 是2.是上市后来的股权证券吗? 6 在本人月内到达内心里审计身体,到达内心里审计 是 审计机关3.内心里审计机关的结合与审计市政服务机构4.审计市政服务机构可能性的选择反正每一刻钟召集一次开会?,对内心里审计的考虑 是 机关送交的工作计划和传达。5.审计市政服务机构可能性的选择反正向董事会传达内心里审计工作? 是 作清单、品质和次要成绩6.内心里审计机关可能性的选择向审计传达送交内心里审计 是 审计工作计划的落实及在事业中发觉的成绩7.内心里审计机关可能性的选择反正每一刻钟搜集和应用F? 是 举行审计8.内心里审计机关在审计前两个月内举行审计吗? 是 市政服务机构送交了转年的内心里审计工作计划。9.内心里审计机关可能性的选择在审计后两个月内举行审计? 是 市政服务机构送交的内心里审计年度传达10.内心里审计机关可能性的选择反正向审计市政服务机构送交了审计传达? 是 把持评价传达11.忙于风险装饰、付托理财、可能性的选择对冲事情及另一边事项证明正确有理不西装 了极好的、内控身体

(三)教训显露出

现场反省培养液:1、查核公司的教训显露出身体。;2、公司的教训显露出身体得到了使有法度效力。 行境遇;3、送交相互相干的教训显露出忍受证明。;4、另一边居间的对公司教训的中止 相干显露出的相互相干看;5、送交公司的包围者获得身体并落实。;6、股权证券上市的公司董事 事、监事、高级管理行政工作的及相互相干行政工作的举行访谈;7、对相干证明、原始证明及其原始证明 他顾及教训或证明正确有理需求量。、再现、记载等。。。。1.公司的公报可能性的选择契合实践境遇?

3.公司可能性的选择显露出缺乏聪明的的多种经营或SI 是4.可能性的选择有主要问题需求显露出而不由于?5.要紧教训的前进、显露出颠换、归类的教训契合公司的符合吗? 是 教训显露出管理身体6.是在互动的WebSI中发布的包围者相干活动力记载 是

(四)到达和落实机能

现场反省培养液:1、相互相干零碎的使有法度效力;2、关系方清单中止;3、查询贸易注册基金 料、互联网网络或媒体覆盖、中止次要往还解说典礼;4、与公司相互相干行政工作的的面试;5、抑制 公司章录、开账户对安排;6、按期传达显露出关系方买卖的肯定;7、对相干文 件、原初始证明和另一边教训或证明正确有理需求量。、再现、记载等。。。。1.刑柱合伙可能性的选择证明正确有理?、实践把持人及其关系方直接的或 是 间接得来的使从事率股权证券上市的公司资产或另一边资源的身体2.刑柱合伙、实践的把持器和直接的把持器暗中有直接的或间接得来的的相干吗? 是 股权证券上市的公司移用资产或另一边资源3.关系买卖的尊敬顺序可能性的选择契合规则 是务

5.相互相干买卖暗中缺乏相互相干性吗?6.异质的正当理由的合规顺序可能性的选择契合需要?不西装

7.正当理由方不在财务变坏吗?、满期无正当理由雇用不西装

事务等8.条件有正当理由雇用满期,它将持续粮食正当理由。,可能性的选择施恩惠抬出去通信的的需要?不西装 制裁顺序和显露出工作

(五)募集资产的应用

现场反省培养液:1、相干筹资身体的肯定;2、三方接管拟定草案的肯定;3、抑制 资产解说的开账户结单,并与公司的明细分类账中止。;4、抑制会计人员、董事会对 募集资产应用境遇专项传达;5、应用的相互相干公报和忍受证明的使有法度效力。1.可能性的选择有可能性在本人月内署名三方接管拟定草案? 是2.募集资产三方接管拟定草案可能性的选择无效抬出去3.可能性的选择有第三方使从事或违背付托资产 是形4.可能性的选择有不契合顺序来转变进项的应用?、临时雇员 是 补充的营运资产、置换前装饰、转变落实的色点等。5.应用弃置不顾募集资产临时雇员补充的营运资产、筹措资产不西装 更为永久的补充的营运资产或许应用超募资产补充的营运资产或者归还开账户贷款的,公司在许诺期内缺乏装饰风险装饰吗?6.进项的应用可能性的选择与所显露出的教训分歧,条款清单、装饰效不西装 趣味和招股说明书吗?、招股说明书等7.筹建条款可能性的选择在大调风险?

(六)机能

现场反省培养液:1、复核传达的复核、决算表、业绩预告;2、同行业股权证券上市的公司对照认为 分境遇;3、股权证券上市的公司董事、监事、高级管理行政工作的及相互相干行政工作的举行访谈。

1.表示有明显的动摇吗?

2.对业绩大幅动摇有有理的解说吗?

不西装

3.同行业相像的人事业对照,公司业绩有聪明的的非常吗?

(七)公司业绩和合伙许诺

现场反省的办法(包含但不限于引路) 33 在文字中列出):

2.公司可能性的选择极其抬出去了相互相干许诺?

(八)另一边要紧事项

现场反省培养液:1、现钞分配金身体的使有法度效力与落实;2、中止开账户日记、买卖 证明及落落大方资产审批顺序;3、反省公司订约的和约及其抬出去境遇。;4、上市大众 司董事、监事、高级管理行政工作的及相互相干行政工作的举行访谈,理解公司的制成品经纪一带。 有大调多种经营或风险。;5、注视股权证券上市的公司的次要制成品境遇经纪场所等。1.现钞分配金身体可能性的选择已片面落实?,照实显露出2.财务合规可能性的选择契合法度规则?,照实显露出不西装

3.落落大方的资产买卖有真实的买卖底色吗? 是4.次要装饰或次要合约表示有大调多种经营吗? 是 者风险5.公司制成品经纪一带可能性的选择不有大调多种经营或风险。6.在前方接管机关和保举机构发觉该公司不西装 定做的数字需要

二、现场反省和径直地中发觉的成绩

可替换公司债券募集与装饰条款L市多个的开发利用工业化条款该厂的开发区已根本使筋疲力尽。, 眼前,已使筋疲力尽的制成品线在试制中。;海内碳酸锂股份供给大幅补充, 眼前,碳酸锂的时价曾经大幅减少。,与条款使活动后的认为会发生货物卖价举行对照 降,此外,锂云母原必要因素价格也有所减少。。按照涌流市场行情,将来时的该 工程投产后,其机能可能性下面的E。。(此页缺乏主题。,系《招商贴壁纸股份有限公司广东陶氏科学与技术利姆按期现场反省传达》署名盖印页)保举议员署名:

吴 喻 慧

年 月 日