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华泰证券:独立董事2016年度履职报告_搜狐财经

2017-10-12

原头衔:华泰纸:2016岁入的孤单董事公务

华泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司 孤单董事 2016 年度表现成绩报告单 (陈传明) 我叫陈传明。,自 2016 年 3 月 18 作为一家使加法股份对大众不完整开放的公司,华泰纸 (以下缩写词公司)董事会的孤单董事,即将到来的条目将是 2019 年 12 月 20 日完毕。 粉底奇纳河证监会活动着的境况到达孤单彻底失败顺序的风景、 《产权证券上市的公司运用信条》、《纸公司运用信条》、《上海纸市所 上海纸市所和孤单董事的产权证券上市规矩 草案的关于规则,就 2016 年度履职境况成绩报告单列举如下: 一、孤单董事的基本境况 (一)关于个人的简讯任务经验、专业装置和兼任任务。 我叫陈传明。,1957 年 9 月生,状况的经济状况博士,灌输。1978 是教 教育部派往法国的法国布里多尼人大学任职于社会生态,1981 年回 他被分派到追赶入洞穴经济与政治创建组织谈论工作实验室,Ch,1982 年 12 菊月教于淡黄色大学任职于,其间 1990 年 9 六月- 1993 年 6 月在Nankai 经济谈论所的Ph. D.状况的经济状况;如今在淡黄色大学任职于商业专科学校灌输,作为奇纳河买卖 勤劳运用谈论副总统、对江苏省科技协会副主席。2016 年 3 月至 无论什么一家公司的孤单董事,并于 2016 年 6 月至 2016 年 12 为第学期 对开展战术董事会手续费,2016 年 12 他当选为四个届董事会董事的借款 该手续费的主席、薪酬与中止该手续费的主席。其余的,我在 2014 年 11 月昆山新莱干净运用塞满使加法使加法股份对大众不完整开放的公司孤单,2016 年 3 六月使忙碌有懂得力的科技使加法孤单董事股份对大众不完整开放的公司,2016 年 5 月起 1 作为淡黄色钢铁使加法孤单董事股份对大众不完整开放的公司。买卖或机构与公司关于 协同相干。 (二)冲击的孤单在, 1、我和我的血亲、次要社会相干系不接合处公司或其附设公司 商业事业,心不在焉整齐的或用过的持股公司已发行使加法 1%或 超越1%,不 是公司的十大包起来,不接合处整齐的或用过的称许已发行使加法 5%或 5%以 作为首先包起来,在公司前五名包起来单位后不。 2、我不为本公司或其附设公司预备筑堤维修服务、法度、运用征询、 技术征询维修服务,心不在焉从公司及其次要包起来或有厉害相干的创建组织 收买额定的、其他的未声称的有助于。 去,作为公司的孤单董事,我不冲击相干境况的孤单。 二、孤单董事年度表现 (一)列席大会 2016 我实行本身的函数,在年,该该该公司共传唤 10 次董事会,我亲自接合处 了其射中靶子 9 次大会,考虑到买卖上的出现不克不及接合处第三届董事会 大会,有写成文字的许可证孤单董事刘红中搀杂的行动,心不在焉爱的未履行任务或税收 况。我将审察塞满清单,看法竞技境况,会和你东 议论和审察公司的财务预算、决算记述、关系市、特等运用任职于的薪酬、 公司业绩、吸引分派、记述师事务所的指出而尚未上任的、公司融资规划、自装饰 使适应、风险运用与亲密的把持。事项需求评论,本 按人口平均不受公司的次要包起来及其他的冲击、关于个人的简讯的影 响,顾虑周到的判别,常识方针决策,开票权行使的顾虑周到的姿态,尽力维持公共 敝的合法右方的和小包起来的有助于。董事会的竞技都是在表的喜爱。 2 2016 我实行本身的函数,在年,该该该公司共传唤 4 次包起来大会,本按人口平均亲自 参添加首先大会。 孤单董事 要接合处往年的 亲自出 在传染:扩散办法 付托出 未履行任务或税收 假如陆续两遍不 列席包起来 姓名 与董事会 座位数 在某一 座位数 次数 亲自列席大会 大会次数 次数 陈传明 10 9 3 1 0 否 4 对G的关于后果,董事会和包起来 纸市所网站、香港混合证纸市所网站、该公司的官方网站和指出的培养液声称 露。 其余的,以后我 2016 年 6 月 20 日至 2016 年 12 月 20 为第三天 对开展战术董事会手续费。在前述的调准速度,个人在传染:扩散办法接合处了公 敝对第三届董事会战术开展手续费 2016 在最初的大会上,讨论用完了《关 公司第十三个五年战术开展规划。 (二)的其他的函数 1、公司 2015 的岁入和其他的证明的编制、讨论任务 粉底规则,孤单董事的任务办法,我在公司 2015 的岁入和其他的证明的编制与讨论历程中,实行如下函数: 我在公司 2015 与年报声称的预备,在对公司的看法 2015 审计任务广袤、审计规划和主音、亲密的把持等审计任务 事项后,在董事会年度大会前的审察 2015 年度审计成绩报告单的未定稿。 2、驾驶考察、看法公司的经纪和运用 2016 我实行本身的函数,在年,我心细标明编译华泰纸使加法 对大众不完整开放的的沟通、按期反省新闻快报和公司成绩报告单、暂时公报 其他的关于消息和本公司的现场反省,而且用完以电话传送、邮务员、微信群。 和其他的公司的董事、监、良好的沟通容量和相干的任务任职于,即时面试欧洲大陆和香港 3 接管时尚、纸此外、公司的事情开展、亲密的把持和财务状况, 此外收看电视机、日志、互联网电网和其他的培养液对公司的报道,公司了解的 大成绩停顿,了解相干消息公司,确保你实行好孤单 孤单董事的函数。 3、伴奏公司关于事项 作为公司的孤单董事,我心不在焉去过那家公司。 2016 我实行本身的函数,在年的董事 大会的董事大会案及其他的非事例质。 4、与孤单董事任务的公司 2016 我实行本身的函数,在年,公司考虑到孤单董事办法的任务 规则,装设董事会草书体大号铅字、对董事会和董事会担任纸代表机构任务任职于 孤单董事和公司运用层的沟通使调和,孤单董事知晓内幕的的举动、公司 相干消息和塞满消息,确保孤单董事具有与其他的董事同卵双胞的知 权。须经董事会方针决策。项,本公司将告发孤单董事事前考虑到乐 同时,预备十足的消息。 三、孤单董事公务的主音是成绩 (一)对相干市 我作为孤单董事,次货第十九次大会在董事会第三次大会传唤 前,该公司估量审察上 2016 在日常市规划,并基 决定孤单的定位,对关系市宣布以下孤单上市的规划 风景: 1、前述的市是义的,粉底市限价的义卖价,不存 在公司和其他的包起来有助于的伤害。; 2、前述的市,考虑到公司的日常事情运作的胜利,将为大众作出奉献 敝正常的的事情开展,这会给公司产额必然的额外令人高兴的事情。; 4 3、前述的市委托顺序考虑到相干的法度法规、正态化证明。 和办法和公司关系市方针决策。 (二)活动着的境况公司 2016 特别阐来年度外观许可证的孤单。 见 1、一位华泰筑堤土地兴业公司的全资分店(香港)股份对大众不完整开放的公司 Huatai International Finance I Limited 于 2014 年 10 月 8 在首先阶段彻底地发挥潜在的能力 海内创建互信关系发行。为了借款首先异国创建互信关系婚约许可证,减轻货币利率成绩, 据公司绍介 2013 年度包起来大会的许可证,由奇纳河银许可证公司 澳门子公司开立备用信誉证,为首先阶段的完毕。同 时,粉底董事会第九届第三次大会,公司第一流的发行海内 待发行奇纳河创建互信关系用完筑回答发行的信誉信古,反许可证要点不超越 创建互信关系基金、总利钱及其他的关于费 30 亿元,相当于。 共同税收许可证的抵押品办法,对standb无效期到时抵押品调准速度的完毕日期 从那日起六点月,仍在保修期内。 2、2015 年 1 月,一位华泰纸的全资分店(上海)资产运用 正式商业股份对大众不完整开放的公司。为了确保公司的风险把持定量迷住PIP 需要,在第三届董事会第十六次大会一 2014 年度包起来大会 委托,公司为消息管道公司预备非常好使适霉臭民主党员币 12 净资产亿元 保,当接待报价消息管道公司需求现钞伴奏事情,登记公司将未被预定地 便于运用的现钞要点。 2016 年 6 月 16 日,奇纳河纸监视运用手续费排放了新再用形式表现的《纸 风险把持定量运用办法和在首先使安全的风险资产 定》,公司迷住构造化消息运用规划管、非环境判定装饰资产 规划、其他的尊敬的规划与买卖的净资产按其 、、 5 风险资产预备(证监会奇纳河系数粉底混合物,进入 陆续三年 A 级或超过 ,A 类为 ,B 类为 ,C 类为 ,D 类为 ),规范条作用规则与。新的规矩将 2016 年 10 月 1 正式使生效日期。2016 年 7 月 15 日,奇纳河证监会排放的 2016 纸公司混合物胜利,从公司 2015 年的 AA 课下 BBB 级。粉底牢狱狱 管规则,公司和纸事情分店的有懂得力的评价,BBB 也适合的 消息管道公司。粉底最新的估量,表现方式 2016 年 6 月底,公司迷住管风 在覆盖率风险把持定量早已小于奇纳河的需要 该规范120%。 最后,为了确保公司资管风险把持定量适合,该公司的第 三届董事会第十六次大会和 2014 年度包起来大会委托,向管资产 公司夸大股份 16 亿元,并为该公司新增预备非常好使适霉臭民主党员币 50 亿元的 净资产许可证,当接待报价华泰纸(上海)资产运用公司 需求现钞伴奏,登记公司将未被预定地便于运用的现钞要点。 用完使合法化,除前述的抵押品,表现方式 2016 年 12 月 31 日,心不在焉其他的公司 累计和现在时的的使安全态势。个人作为公司的孤单董事当前宣布了列举如下孤单意 见: 1、本公司为用过的全资附设机构反许可证人 许可证,首先是夸大异国创建互信关系婚约许可证,减轻货币利率成绩,该 使安全的行动,不接合处伤害公司和包起来的乐; 2、公司为全资消息管道公司预备净资产许可证,为了抵押品 风险把持定量持续适合接管的需要,许可证行动不接合处伤害公司和股 东的法定权益境况; 3、在实行许可证的公司一向严厉划一、正态化文 公司办法的规则和公司的需要,履 6 是的,方针决策历程; 4、本公司已实行消息声称工作的抵押品,预备公司 懂得外观许可证事项,正确的消息声称、极其,使安全风险已彻底地显示。 (三)活动着的境况公司与用桩区分包起来及其他的相干规范 独铅直看 用完使合法化,个人作为公司的孤单董事以为:2016 年度,公司用桩区分股 东与关系方不接合处非营业供职资产。,心不在焉上一年的期间 发生并累计至 2016 年 12 月 31 不法关系方基金,。 (四)活动着的境况公司 2015 今年吸引分派设计图的独铅直看 粉底对董事会次货第十九届第三次大会 2015 包起来每年的大会的包起来葡萄汁 议 , 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 以 2015 年 末 总 股 本 7,162,768,800 股为基数,每一位包起来 10 股派显示证据钞额外令人高兴的事情 元(含税),弄明白民主党员币现钞股息 3,581,384, 元,尚 民主党员币未分派吸引 7,347,965, 元到来年。现钞分赃 量今年变卖归属于产权证券上市的公司包起来的净 。前述的吸引 该分派设计图已于 2016 年 8 月 5 有朝一日就完毕了。 个人以为:公司 2015 年度吸引分派设计图是指上市的接管 引第 3 的关于规则,产权证券上市的公司现钞分赃和文字,适合 本公司的实际境况,脱下公司的可持续开展,不接合处伤害公司包起来特别 这种境况在中小包起来有助于,去,公司称许 2015 年度吸引分派设计图。 (五)对特许记述师续聘的独铅直看 第三届董事会次货第十九次大会传唤,我考虑到成立公平 信条,本公司将持续留在心中毕马威记述师事务所(特别创 公司和持股公司 2016 年度计算报表和亲密的把持审计维修服务,分 7 没成绩 A 股和 H 审计成绩报告单,审计费不超越 500 钞票万 消息使合法化和评论,取慢着以下的独铅直看: 1、毕马威记述事务在哪里公司 2015 年度计算报表及 亲密的把持审计维修服务,可以考虑到孤单、成立、仅若干还愿人名地址录, 留存义、孤单审计姿态,良好的公司业绩和签字 在BOO规则买卖合同的税收和工作。 2、公司称许持续留在心中毕马威记述师事务所为 公司 2016 年度计算报表和亲密的把持审计维修服务。 (六)募集资产的运用 奇纳河证监会委托的,该公司在 2015 年内彻底地发挥潜在的能力 H 股产权证券发行,H 股募 钱早已毕马威记述师事务所(特别普通包起来,和成绩 毕马威检验号 1501031 验资成绩报告单编号。据毕马威记述师事务 所(特别普通包起来)所排放的验资成绩报告单,公司 2015 第一流的过去的发行 H 民主党员币的总净进项股 30,587,689, 元(不含。 市 费 用 ), 扣 除 承 销 发 行 费 用 后 共 募 集 资 金 折 合 人 民 币 30,015,054, 元。结束 2016 年 12 月 31 日,公司在 H 股募集 以资产绝对的、利钱收益和外币绝对的为根底 81,321, 元。结束 2016 年 12 月 31 日,累计运用 H 股募集资 金民主党员币 29,968,849, 元(包罗借款利钱和汇兑利弊得失基金),尚 而此次募集资产的运用(H 对库存使聚集的根底上借款,利钱收益和汇 收益折合民主党员币约) 655,780, 民主党员币,这有几分存入资产 公司在筑使译成的记述。 用完使合法化,结束 2016 岁末,公司 H 产权证券募集规划和招股阐明书 该书声称礼仪,有心不在焉多样。公司将粉底开展战术,义卖的使成形 8 况及 H 产权证券募集资产运用规划,将持续 H 产权证券募集资产投入运用。 (七)借款为公司董事报考者 1、2016 年 4 月 15 公司传唤第三十一届大会第三次大会的日期, 在董事会非实行整齐的第三董事会当选而尚未就职的审察,作为华 泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司(以下缩写词公司, 敝早已心细反省了考虑到TH董事会,高、陈 宁、许晴为董事会非实行董事第三届 见: 第三届董事会董事报考者Gao Xu、陈宁、许晴不接合处公司 法》和其他的法度、法规的规则、正态化证明和《公司办法》应列为 敝的董事会和纸公司,也有奇纳河证监会决定为纸义卖 现场心不在焉被递送并制止制止使适应; 对D第三届董事会报考者的借款办法和顺序、借款人资历 考虑到相干的法度法规、正态化证明和协会需要的文字; 称许Gao Xu、陈宁、许晴是首先董事的公司的董事会报考者第三,并同 意大利关系到包起来大会当选而尚未就职的。 2、2016 年 10 月 28 本公司日传唤第三十七届第三次大会, 回译当选而尚未就职的四个个董事会构件(非孤单,作 对孤单董事的董事会第三次大会,我早已心细审察了该公司的董事会预备T 粉底相干消息,董事会四个届大会借款报考者霉臭B 独铅直看: 四个董事会(非任务任职于代表董事会、浦宝 英、高旭、陈宁、孙宏宁、徐清、周勇、陈传明、刘红忠、李志明、 导致评价、柳岩(包罗:陈传明、刘红忠、李志明、导致评价、柳岩独自的一人 9 立董事报考者)均不接合处《公司条例》和其他的法度、法规的规则、正态化证明和公 司办法》规则不得使忙碌上市公敝的董事会和纸公司,它不接合处 在被奇纳河证监会决定为纸市现场心不在焉被递送并制止制止使适应; 董事的借款办法和顺序四个届董事会、适合借款资历 相干的法度法规、正态化证明和协会需要的文字; 周易等借款 12 为四个届董事会董事报考者,并同 意大利关系到包起来大会当选而尚未就职的。 (八)对公司特等运用任职于的指出而尚未上任的 作为公司四个届董事会孤单董事,我早已心细审察了该公司的董事会 预备的粉底相干消息,在董事会指出而尚未上任的的特等运用四个大会 以下是对这件事情表现独铅直看: 1、对公司四个届董事会拟持续采取Z;企图持续得到工作 张海波、马昭明、孙含林、吴祖芳、张涛、蒋健是公司的副总统;拟继 任江建的复职为董事的董事会草书体大号铅字;企图持续得到工作舒本娥为公司财务 担任人;企图持续得到工作李筠为公司合规总监、总法度顾问;报考者 有相干岗位资历。董事会使忙碌公司的CH四个届 风险官,王崇是熟识纸事情,风险运用所需的专业知 和才能,在纸天命 9 年超过,具有宗教礼仪,吸引硕士学位, 早已过奇纳河证监会审读资历检验,适合并收买纸公司代理商 特等运用任职于的资历,公司正式译成首座风险官。 2、四个届董事会对待特等运用 律法规、正态化证明和公司办法》的需要。 3、报考者称许关系到公司四个最初的公猪。 (九)活动着的境况特等运用任职于的薪酬 10 3 月 29 日,第三届董事会次货第十九次大会的办法 在公司的特等运用任职于 2015 函数的年度表现、表现中止与薪酬境况成绩报告单 告》。我用完使合法化,2015 年度,公司的特等运用任职于严厉遵守状况的法度 法度、法规和公司办法的关于规则,仔细、顾虑周到的、勤劳地公务,按 粉底在日常运用部门的分界线,诱惹义卖和供工业用的开展 遇,夸大进行就职典礼,增强 巩固义卖位,公司的经纪业绩稳步增长。,比较地圆 用完微博排放年度经纪作用的平稳地彻底地发挥潜在的能力。去,个人以为,公司特等 薪酬运用粉底本省的关于规则,粉底董事会用完的公司特等 决定职员中止与薪酬运用办法》和公司,并严 格和坡度缓和、岗位表现。公司董事、监事和特等运用任职于的董事会接待 实际收入和薪酬声称是划一的。 (十)对公司和包起来实行接待报价 公司第一流的过去的发行时,为了撤销竞赛,在江苏,该公司最大的包起来 信接待报价:江苏国信关系公司及关系买卖或任提姆 无论什么办法(包罗但不限于自、合资买卖或合资买卖插上一手或进行与本公司 在营利主义射中靶子竞赛。在江苏国信关系公司或其附设买卖 可以对待关系代词营业机遇?、在可能性和无论什么产权证券或公司竞赛 的事情,江苏国信将事情机遇的公司。 粉底对公司第三届董事会特别感应次大会、中西部及东部各州的县议会的第三届董事会四个大会和 2014 次货次特别大会后果,江苏国信将换衣前任的的接待报价:江 苏国欣和关系公司或关系买卖在无论什么工夫 (包罗但不限于自、合资或联营)插上一手或与华泰硒的次要事情 有事情竞赛(此外锦泰迅速的股份对大众不完整开放的公司。在江苏国信和附设 公司或许附设买卖有任可以对待关系代词营业机遇?、在可能性的无论什么使加法或 11 华泰纸事情生产经纪竞赛,江苏国信将有机遇 华泰纸(除锦泰迅速的股份对大众不完整开放的公司。 在和使生效接待报价的包起来公司 露。 (十一)消息声称的使生效 公司严厉遵守《公司条例》、《纸法》、《上海纸市所产权证券上市 规矩》、香港混合市所股份对大众不完整开放的公司和其他的法度法规、法规、规 本公司所需证明及办法广袤。2016 年 我公务时,在上海纸市所和香港市所和明亮的 关于声称网站的整个声称证明 273 份,按期成绩报告单、暂时公报、公司 运用证明、对包起来的告发、海内看门狗告等。。进入,在 A 股尊敬,跟随公司 露 4 按期成绩报告单、75 暂时公报、9 次要经纪学期和每月的财务消息 40 其它消息等。,在 H 股尊敬,跟随公司露声称、通函、海内看门狗 共。 145 个。个人以为,公司消息声称真实、正确、极其、即时、 义,不接合处虚伪记载、给错误的劝告性国务的,未发生漏报、瞒报、错报 等境况。 (十二)对公司亲密的把持的使生效 我读用完华泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司 2015 年度亲密的把持评价 粉底成绩报告单,公司亲密的把持谈论,以为: 结束 2015 年 12 月 31 对亲密的把持评价成绩报告单合格的日,本公司已粉底 的亲密的把持规范零碎和相干法规的需要 财务成绩报告单亲密的把持的冲击,在财务成绩报告单亲密的把持心不在焉严重的缺陷,也未发 对财务成绩报告单的亲密的把持严重的缺陷的非。去,个人作为公司的孤单董事称许 华泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司 2015 年度亲密的把持评价成绩报告单。 12 (十三个)对董事会及专门手续费下 2016 年度我公务时,董事会共进行了 10 次大会,进入 2 现场大会,3 现场电视机的大会,1 次以现场 进行电视机的以电话传送,1 现场以电话传送大会,3 工夫的沟通 式传唤。个人以为:传唤到处成绩报告单期内,公司将、懂得称许法度史 次序和接管的需要,开票无效的使生效,消息声称真实、 正确、极其、即时。 该手续费由本董事会的开展战术、借款手续费、手续费、薪酬与中止 员会、合规及风险运用手续费和审计手续费的五。2016 年度我公务时,手续费传唤了董事会对公司开展战术 2 次大会,提 手续费传唤 3 次大会,手续费、薪酬与中止员会传唤了 2 次大会,合规 与风险运用手续费传唤 3 次大会,审计手续费传唤 5 次大会。本 人以为:董事会的运作顺序、合规、无效。 (第十四),孤单董事以为是改良的其他的事项 该公司用完收买香港分店 AssetMark,海内义卖的规划,公司 它已译成首先巨大的的客户群、占主要地位的互联网电网平台和矫捷的国际和国际配合 全事情链的奇纳河占主要地位的有懂得力的纸用桩区分。而公司的香港分店 公司已译成国际开展的要紧平台,去,公司需求直的。 更多的或附加的人或事物毗连接头事情零碎香港子公司,有效的使用组营销电网、客户 根底、买卖资源强烈程度谈论,彻底地发挥香港国际筑堤果核的优势,凭仗 表里联动增强国际视野和专业,为客户发生更大财产。一级市 首先买卖要更多的或附加的人或事物增强配合与混合,异常地要借助于华泰混合在并购 事情、以产权证券进项等尊敬的令人敬畏的的力度,深化发掘,签订协议资源的累积量, 创建组投行事情全球维修服务燃烧着的木头。卖市的谈论应有效的拓展维修服务 13 广袤,以客户为果核,创建长期的互惠的相干,与国际外的开展 本谈论伴奏转变装饰客户财产。以 AssetMark 该公司的海上平台, 有效的推进全球财产运用平台的建造,有助于借款公司的跨境财产设定容量, 逐渐创建燃烧着的木头海内财产运用义卖。 四、修整和习得境况 为了借款本身的履职容量,我仔细习得了奇纳河纸监视运用手续费、香港纸及迅速的事务监察手续费 会、江苏接管局、交上所、香港纸市所的关于法度法规和相干证明。履职 调准速度于 2016 年 12 月 17-18 日,在最近的的上海证监局的行政申诉 策的修整,还收到了写成文字的的修整法度顾问工作海内。 四、总体评价与提议 作为公司的孤单董事,2016 他们的函数,在年度的业绩,双面碧昂丝热诚的、勤劳、 仔细的姿态,真正地实行孤单董事的函数。2017 年,我将持续有效的 关怀接管时尚、公司的静态和日常运用,有效的的大众 司开展战术、次要的成绩集合在事情开展等。,增加有理的风景和提议。 孤单董事的董事会日常任务和过得快活,尽职尽责,切 加防护装置懂得包起来主要地中小包起来的有助于。 敝在此成绩报告单。 华泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司 孤单董事陈传明 2017 年 3 月 30 日 14 华泰纸使加法股份对大众不完整开放的公司 孤单董事 2016 年度表现成绩报告单 (刘红中) 我叫刘红中。,从 2013 年 11 本董事会孤单董事,调准速度 曾使忙碌审计手续费的董事会构件、借款手续费委员、手续费、薪酬与中止员 手续费和战术手续费。考虑到公司条例、在公共 助动词=have孤单董事办法的创建的直的方针、对社会大众股包起来权益的增强 加防护装置的若干规则》、《公司办法》、孤单董事办法公司 关于法度法规和规则的规则,将个人 2016 年度履职境况成绩报告单列举如下: 一、孤单董事的基本境况 (一)关于个人的简讯任务经验、专业装置和兼任任务。 我叫刘红中。,1965 年生,博士。复旦大学任职于追赶入洞穴经济系前、国 国际筑堤系读经者、副灌输及系主任;1999 年 5 自七月起,复旦大学任职于国际 筑堤学灌输;本公司孤单董事。其余的,以后我 2008 年 2 考虑到本月 申银万国迅速的孤单董事股份对大众不完整开放的公司,2009 年 6 考虑到本月东海迅速的 对大众不完整开放的税收公司的孤单董事,2009 年 9 考虑到本月上海乡村商业筑使加法 孤单董事股份对大众不完整开放的公司,2013 年 5 考虑到本月上投摩根底金运用股份对大众不完整开放的公司 孤单董事,2013 年 6 考虑到本月上海建工组使加法股份对大众不完整开放的公司内部董事。 前述的买卖与公司心不在焉关协同相干。 (二)冲击的孤单在, 1、作为公司的孤单董事,我和我的血亲、次要社会相干 系都不接合处公司或其附设商业事业,心不在焉整齐的或用过的的公司发行的使加法 份的 1%或 超越1%,故障公司的十大包起来,不接合处整齐的或用过的持股公司 15 已发行使加法 5%或 5%以作为首先包起来,也不接合处公司前五大包起来 位供职。 2、我不为本公司或其附设公司预备筑堤维修服务、法度、运用征询、 技术征询维修服务,心不在焉从公司及其次要包起来或有厉害相干的创建组织 收买额定的、其他的未声称的有助于。 去,我不冲击相干境况的孤单。 二、孤单董事年度表现 (一)列席大会 1、2016 年度,该该该公司共传唤 12 次董事会大会,我亲自接合处了 其射中靶子 11 次大会,考虑到买卖上的出现不克不及接合处第三届董事会 大会,有写成文字的许可证孤单董事陈传明搀杂的行动,心不在焉爱的未履行任务或税收 况。我的可取之处关系到给大会董事会,有效的探索相干的装置消息 料,相干材料的审察,大会仔细审察懂得的成绩,有效的的议论,彻底地使用自 身专业知,从筑堤、事情经纪、并插上一手公司其他的尊敬的开展战术 资、财政计算和预算、吸引分派、外观许可证、亲密的把持状态、高管的指出而尚未上任的和 抵消等尊敬的成立的钞票、公平的判别,宣布了专业风景。,尽 维持公司和中小装饰的法定权益。办公桌的董事会竞技 称许同意。 2016 年,我接合处了 2 次包起来大会。在我读法案, 大会仔细听取了包起来大会现场、公司的运用和提议 解说与恢复,用完这样的的交流和沟通,较好的地实行作为公司的孤单董事 的函数,助长公司的正常的运作,评论该法案做出有理、 成立、好的的独铅直看。 对G的关于后果,董事会和包起来 16 网站、香港纸市所网站、公司的官方网站和指出培养液。 到处成绩报告单期内,以后我 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 19 这有朝一日 对审计手续费三届董事会、借款手续费委员和手续费、薪酬与中止员会委 任务任职于函数,2016 年 6 月 20 日至 2016 年 12 月 20 对第三届董事会 借款手续费委员和手续费、薪酬与中止员会装设务任职于函数,2016 年 12 月 21 日迄今任四个对开展战术董事会手续费作包工。到处成绩报告单期内,个高丽参 专门手续费大会后: 1、在审计手续费的大会,插上一手 (1)2016 年 2 月 1 日,我加法该公司于第三在上海的电视机的 审计手续费的董事会 2016 在最初的大会上,大会听取了毕马威将 公司的记述师事务所 2015 任务复核广袤、审计归类的次要构件、 助动词=have审计的总体为提供、审计规划和主音、亲密的把持审计任务大会 报,审计手续费构件和任务任职于议论毕马威对齐公共记述 与沟通,同时,复核公司 2015 年度审计规划草案。会上,个人对着干 2015 年产权证券义卖信誉风险动乱的问,审计任职于进行全 的解说,消此外未确定。 (2)2016 年 2 月 25 日个人在传染:扩散办法接合处了公司第三届董事会 审计手续费 2016 次货大会。大会讨论用完了公司 2015 年 对审计规划的竞技。 (3)2016 年 3 月 28 日,我接合处了评论手续费第三届大会在淡黄色 计手续费 2016 在第三次大会上,大会讨论用完了公司 2015 年度财务 决算记述成绩报告单》、《公司 2016 年度财务预算成绩报告单》、在公司 2015 年度利 分派油润设计图、活动着的境况公司 2015 该规划的岁入、活动着的境况公司 2015 亲密的把持评价成绩报告单的年度对账单、在公司审计手续费的董事会 2015 17 年度表现成绩报告单、对公司夸大 2015 前年度审计费 案》、在公司续聘记述师事务所的预案》、活动着的境况估量公司 2016 年 每日市规划、使用公司的评论 2015 记述估量的年多样 特别成绩报告单事项的可取之处、《公司 2016 在亲密的审计任务规划,听 活动着的境况公司 2015 年度亲密的审计任务成绩报告单。会上,考虑到公司 2015 当年度财务成绩报告单,我心不在焉积累到装饰筑的预算境况,询 活动着的境况天命零碎风险与装饰筑天命平均值的根究,对此,规划财务处 总代理商费雷解说说,奇纳河纸业协会还心不在焉宣布详细的AV,但 公司的附属物和收买是在天命社会阶层首先,至若装饰筑事情,达不到前任的的预算。 次要是考虑到 2015 2014后半时,证监会断交 IPO。考虑到公司 2016 年度 预算支出成绩报告单,我以为总体守旧的财务预算,以为 M2 的升压速度 定为 11%,在政府任务成绩报告单 M2 的升压速度,对此,总代理商费雷解说说, 公司的财务预算由中立的假定把持。。 (4) 2016 年 4 月 27 日,个人在传染:扩散办法接合处了公司第三届 审计手续费的董事会 2016 在四个大会上,大会讨论用完了公司 2016 年首先一节成绩报告单的可取之处》。 2、接合处借款手续费大会 作为董事会借款手续费的第三届大会,分清于 2016 年 1 月 26 日、4 月 14 日、10 月 27 日和 12 月 20 日在传染:扩散办法接合处了公 敝对董事会的借款手续费第三届大会 2016 年首先、二、三、四大会,讨论 用完陈传明搀杂为孤单非实行董事的当选而尚未就职的 预案》、活动着的境况当选而尚未就职的导致评价搀杂为公司第三届董事会孤单非实行董事的 预案》、对E公司第三届董事会非实行董事的规划、活动着的境况当选而尚未就职的 董事会四个次大会(非孤单董事)的、活动着的境况当选而尚未就职的公司四个 18 届董事会构件(孤单董事)的预案》和在公司拟对待特等运用人 规划的报考者。 3、接合处手续费、薪酬与中止员会大会境况 2016 年 3 月 28 日,我接合处了董事及抵消第三届董事会 中止手续费 2016 在最初的大会上。大会讨论用完了公司董事 2015 年度表现中止与薪酬境况成绩报告单告》和《关在公司的特等运用任职于 2015 函数的年度表现、表现中止与薪酬境况成绩报告单告》。会上,据公司绍介 2015 年 12 孤单非实行董事依然退职后首先月,对此 当纸代表赵元款与调控、公司办法是解说的根底上, 放晴未确定。 2016 年 9 月 22 日,个人在传染:扩散办法接合处了公司第三届董事会薪 酬与中止手续费 2016 次货大会,讨论用完了在公司高管人 员 2016 年度表现规划和作用竞技。 4、在开展战术手续费大会 个人作为公司四个对开展战术董事会手续费,2016 年 12 月 30 日在传染:扩散办法接合处了四个届董事会开展战术手续费 2016 在首先工夫 大会,大会讨论用完了公司 2016 年度任务总结 2017 年的任务思路 这样的的法案。 孤单董 要接合处往年的 亲自出 在传染:扩散办法 付托出 未履行任务或税收 这是陆续两? 亲自列席 什么名字 与董事会 座位数 在某一 座位数 次数 不亲自。 包起来大会 次数 添加首先大会 次数 刘红忠 12 11 4 1 0 否 2 (二)的其他的函数 1、公司 2015 的岁入和其他的证明的编制、讨论任务 我在公司 2015 与年报声称的预备,我真的很懂得大众 敝的年度经纪境况、大成绩停顿,公司的全面表现 2015 19 审计监视的年度计算报表。并在公司 2015 岁入的编制,听 毕马威记述师事务所对公司职员 2015 审计任务广袤、 专业的维修服务把联套在车上次要构件、助动词=have审计的总体为提供、审计规划和主音、亲密的 的审计任务成绩报告单把持,与审计任职于沟通议论,记述的需要 作用、公平的审计,以义的办法增加审计风景,确保审计成绩报告单 完整传达公司的真实境况。在关系到董事会讨论前的岁入,我也提早 审察的成绩报告单,与成绩相干的审计机构和公司财务 通,不懂的成绩在审计历程中显示证据,称许年度记述师事务所审计整洁的。 2、驾驶考察、看法公司的经纪和运用。 2016 年度,个人一尊敬标明《华泰纸股对大众不完整开放的的沟通、 督查新闻快报、公司按期成绩报告单、暂时告发和其他的关于消息,另一 尊敬用完以电话传送、、短信、邮务员的方和其他的公司的董事事、特等运用任职于 与相干任职于拘押良好的沟通,列席现场大会、电视机的大会或 有机遇去淡黄色旅游,本公司、上海子公司网站看法事情 经纪境况,与公司运用层面对过沟通,为了收买所需做出顾虑周到的判别 相干装置塞满;其余的,用完关怀培养液、电视机、互联网电网和其他的培养液相干的公司 的报道,了解消息。在此根底上,我可以做首先常识的相干安排方式、 成立、公平的判别,为了无效地维持装饰者,主要地中小装饰者的T 立刻益。 3、伴奏公司关于事项 作为公司的孤单董事,我心不在焉去过那家公司。 2016 董事会年度大会的境况 董事会大会事项抗议。 4、与孤单董事任务的公司 2016 年度,孤单董事是公司有效的伴奏,不独考虑到一 20 孤单董事办法的规则,为提供董事会草书体大号铅字、个人谨代表董事会纸 事业室任职于担任与孤单董事沟通,还可以用完编译 《华泰纸股对大众不完整开放的的沟通、督查新闻快报等塞满按期通 公司经纪境况报,抵押品了孤单董事耗费与其他的董事平行的知晓内幕的权,为 孤单董事公务发生了很好的东西近便的的任务。须经董事会方针决策。 项,据公司绍介规则的法定告发孤单董事办法 的材料。 三、孤单董事公务的主音是成绩 (一)对相干市 个人作为公司的孤单董事,在C董事会次货第十九届第三次大会 开前,该公司估量审察上 2016 在日常市规划,并 基决定孤单的定位,至若相干市事项在前述的规划上市,列举如下 铅直看: 1、前述的市是义的,粉底市限价的义卖价,不存 在公司和其他的包起来有助于的伤害。;2、前述的市,都是考虑到公司的时刻 买卖再三发生,将为大众作出奉献敝正常的的事情开展,这将给公司产额 某一额外令人高兴的事情;3、前述的市委托顺序考虑到相干的法度法规、正态化 证明的规和办法和公司关系市方针决策。 (二)活动着的境况公司 2016 特别阐来年度外观许可证的孤单。 见 (1)一位华泰筑堤土地兴业公司的全资分店(香港)股份对大众不完整开放的公司 Huatai International Finance I Limited 于 2014 年 10 月 8 日完 成了首期海内创建互信关系发行。为了借款首先异国创建互信关系婚约许可证,减轻 发行货币利率,据公司绍介 2013 年度包起来大会的许可证,公司许可证人 21 由奇纳河筑澳门用枝形叶脉刺绣花纹装饰开立了备用信誉证 预备许可证。同时,粉底董事会第九届第三次大会,公司收回的 行的首期境外待发行奇纳河创建互信关系用完筑回答发行的信誉信古,反担 保要点不超越创建互信关系基金、总利钱及其他的关于费 30 亿元民主党员 币相当的雄鹿。共同税收许可证的抵押品办法,该备用信誉证许可证调准速度的完毕日期 证无效期呼出从那日起六点月,仍在保修期内。 (2)2015 年 1 月,一位华泰纸的全资分店(上海)资产运用 有正式商业股份对大众不完整开放的公司。为了确保消息的,管道的风险把持定量 管的需要,在第三届董事会第十六次大会一 2014 年度包起来大会 议委托,公司为消息管道公司预备非常好使适霉臭民主党员币 12 净资产亿元 许可证,当接待报价消息管道公司需求现钞伴奏事情,本公司将未被预定地 在便于运用的现钞要点。 2016 年 6 月 16 日,奇纳河纸监视运用手续费排放了新再用形式表现的《纸 风险把持定量运用办法和在首先使安全的风险资产 定》,公司迷住构造化消息运用规划管、非环境判定装饰资产 规划、其他的尊敬的规划与买卖的净资产按其 、、 风险资产预备(证监会奇纳河系数粉底混合物,进入 陆续三年 A 级或超过 ,A 类为 ,B 类为 ,C 类为 ,D 类为 ),规范条作用规则与。新的规矩将 2016 年 10 月 1 正式使生效日期。2016 年 7 月 15 日,奇纳河证监会排放的 2016 纸公司混合物胜利,从公司 2015 年的 AA 课下 BBB 级。粉底牢狱狱 管规则,公司和纸事情分店的有懂得力的评价,BBB 也适合的 消息管道公司。粉底最新的估量,表现方式 2016 年 6 月底,公司迷住管风 在覆盖率风险把持定量早已小于奇纳河的需要 该规范120%。 22 最后,为了确保公司资管风险把持定量适合,该公司的第 三届董事会第十六次大会和 2014 年度包起来大会委托,向管资产 公司夸大股份 16 亿元,并为该公司新增预备非常好使适霉臭民主党员币 50 亿元的 净资产许可证,当接待报价华泰纸(上海)资产运用公司 需求现钞伴奏,登记公司将未被预定地便于运用的现钞要点。 用完使合法化,除前述的抵押品,表现方式 2016 年 12 月 31 日,心不在焉其他的公司 累计和现在时的的使安全态势。个人作为公司的孤单董事当前宣布了列举如下孤单意 见: (1)公司预备的用过的全资阿菲许可证人 反许可证,首先是夸大异国创建互信关系婚约许可证,减轻货币利率成绩, 该使安全的行动,不接合处伤害公司和包起来的乐; (2)公司为全资消息管道公司预备净资产许可证,为了抵押品 项风险把持定量持续适合接管的需要,许可证行动不接合处伤害公司和 包起来的法定权益境况; (3)在实行许可证的公司一向严厉划一、正态化 文公司办法的规则和公司的需要, 履是的,方针决策历程; (4)本公司已实行消息声称工作的抵押品,预备公共 司懂得外观许可证事项,正确的消息声称、极其,使安全风险已彻底地显示。 (三)活动着的境况公司与用桩区分包起来及其他的相干规范 独铅直看 用完使合法化,个人作为公司的孤单董事以为:2016 年度,公司用桩区分股 东与关系方不接合处非营业供职资产。,心不在焉上一年的期间 发生并累计至 2016 年 12 月 31 不法关系方基金,。 23 (四)活动着的境况公司 2015 今年吸引分派设计图的独铅直看 粉底第三届董事会次货第十九次大会和 2015 包起来每年的大会的包起来葡萄汁议, 公司 2015 吸引分派设计图:以 2015 岁末总首都 7,162,768,800 股为基数,每一位包起来 10 股派显示证据钞额外令人高兴的事情 元(含税), 弄明白民主党员币现钞股息 3,581,384, 元,未分派吸引的人 币 7,347,965, 元到来年。今年归属于现钞分赃要点 产权证券上市的公司包起来的净吸引比 。前述的吸引该分派设计图已于 2016 年 8 月 5 有朝一日就完毕了。 个人以为:公司 2015 年度吸引分派设计图是指上市的接管 引第 3 的关于规则,产权证券上市的公司现钞分赃和文字,适合 公司实际境况�